Đã ban hành hơn 2.700 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán

Ngày 25/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) tổ chức Hội nghị thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán năm 2025. Hội nghị được tổ chức để đánh giá về kết quả công tác thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán thời gian qua; đề xuất giải pháp, tháo gỡ khó khăn, vướng mắc, tiếp tục thúc đẩy nâng cao hiệu quả công tác thanh gia, giám sát trong thời gian tới.

Phát biểu khai mạc Hội nghị, Phó Chủ tịch UBCKNN Bùi Hoàng Hải cho biết, từ năm 2020 đến nay, UBCKNN đã triển khai 321 đoàn thanh tra, kiểm tra (258 đoàn kiểm tra, 53 đoàn thanh tra, trong đó có 75 đoàn kiểm tra giao dịch có dấu hiệu bất thường trên thị trường); ban hành 2.731 quyết định xử phạt vi phạm hành chính, chuyển nhiều vụ việc vi phạm nghiêm trọng sang cơ quan điều tra xử lý. Qua đó kịp thời phát hiện, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, củng cố niềm tin thị trường.

Phó Chủ tịch UBCKNN Bùi Hoàng Hải phát biểu tại Hội nghị.

"Trong thời gian tới, công tác thanh tra, giám sát sẽ tiếp tục đối mặt với nhiều thách thức, yêu cầu mới, đòi hỏi sự linh hoạt và chuyên nghiệp cao hơn. Chúng ta cần tiếp tục hoàn thiện khung khổ pháp lý; chủ động ứng dụng công nghệ hiện đại vào công tác giám sát, tăng cường phối hợp giữa các cơ quan liên quan, và không ngừng nâng cao năng lực chuyên môn cho đội ngũ nhân sự làm công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát", Phó Chủ tịch Bùi Hoàng Hải nhấn mạnh.

Tại Hội nghị, các đại biểu đã lắng nghe tham luận của các đơn vị giám sát, thanh tra của UBCKNN, các SGDCK, VSDC, tham luận của Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao – Bộ Công an. Tiếp đó, phiên thảo luận đã diễn ra rất sôi nổi với những ý kiến trao đổi làm rõ nét hơn kết quả, cách thức, giải pháp thực hiện giám sát, phối hợp giám sát để nâng cao hiệu quả phát hiện các vi phạm trên thị trường chứng khoán, nhất là giám sát giao dịch bất thường trên thị trường chứng khoán.

Phát biểu kết luận Hội nghị, Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương cho biết ngay từ khi thành lập, ngành Chứng khoán đã chú trọng công tác thanh tra, giám sát; xây dựng chức năng, nhiệm vụ, bộ máy để thực hiện tốt công tác thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán. Chủ tịch UBCKNN đánh giá cao và trân trọng cảm ơn sự phối hợp, hỗ trợ của các đơn vị thuộc Bộ Công an, Công an Tp.Hà Nội trong công tác phòng chống tội phạm, vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán trong thời gian qua.

Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương phát biểu tại Hội nghị.

Chủ tịch UBCKNN cũng nhấn mạnh UBCKNN là một trong 4 đơn vị được cho phép thành lập tổ chức Thanh tra trong bộ máy tổ chức để đảm bảo thực hiện hiệu quả các nhiệm vụ quản lý, thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, đồng thời đảm bảo thực thi các điều ước quốc tế về phát triển thị trường chứng khoán minh bạch. Hệ thống thanh tra, giám sát về chứng khoán đã được tổ chức hoàn chỉnh với các phòng giám sát tại Sở GDCK và Ban thanh tra, Ban giám sát tại UBCKNN.

Để phát huy được những thành quả đạt được và thực hiện tốt nhiệm vụ thanh tra, giám sát trong thời gian tới, Lãnh đạo UBCKNN đề nghị các đơn vị giám sát, thanh tra của UBCKNN, các sở GDCK, VSDC cần bám sát Luật Thanh tra và Luật chứng khoán, Luật sửa đổi Luật xử lý vi phạm hành chính, các văn bản hướng dẫn liên quan, kịp thời kiện toàn, xây dựng, sửa đổi, hoàn thiện thể chế, quy trình, quy chế về công tác giám sát, thanh kiểm tra, xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cùng với đó, tiếp tục hoàn thiện công cụ giám sát, xây dựng hệ thống giám tổng thể theo Nghị quyết số 57 của Bộ Chính trị nhằm phân tích, cảnh báo, phát hiện dấu hiệu vi phạm trên thị trường chứng khoán; tổ chức hiệu quả giám sát giao dịch chứng khoán theo 3 cấp; tăng cường công tác thông tin, tuyên truyền cho nhà đầu tư, công ty đại chúng, các thành viên thị trường về các quy định pháp luật, đạo đức nghề nghiệp và chủ động phòng ngừa rủi ro.