Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) do các vi phạm liên quan đến hồ sơ chào bán trái phiếu và báo cáo không đúng thời hạn.
Chứng khoán ACB bị phạt 340 triệu đồng.
Quyết định này được Thanh tra UBCKNN ban hành vào ngày 13/11/2025, xử phạt ACBS với tổng mức phạt là 340 triệu đồng do 2 hành vi vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo đó, mức phạt cao nhất là 275 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định.
Cụ thể, trong Bản công bố thông tin tư vấn cho hồ sơ phát hành trái phiếu của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam năm 2024, ACBS đã không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, vi phạm quy định về công bố thông tin.
Ngoài ra, ACBS còn bị phạt 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Các tài liệu bị báo cáo chậm bao gồm: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, và danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.
Phương Thảo
Huy Hoàng
